SET Announcements

- สรุปข้อสนเทศ - ลักษณะ เงื่อนไข และสาระสำคัญของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ บริษัท แสนสิริ จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1 (SIRI-W1) วันที่เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน เมื่อวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2553 (เริ่มซื้อขายวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2553) ประเภทหลักทรัพย์จดทะเบียน ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ บริษัท แสนสิริ จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1 (SIRI-W1) ตลาดรอง ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ("ตลาดหลักทรัพย์") จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิ 736,792,026 หน่วย จำนวนหุ้นที่รองรับการใช้สิทธิ 736,792,026 หุ้น ผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ บริษัท แสนสิริ จำกัด (มหาชน) สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย มีสิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ 1 หุ้น ในราคา 5.20 บาท ต่อหุ้น เว้นแต่กรณีมีการปรับอัตราการใช้สิทธิ และ/หรือ ราคาการใช้สิทธิตาม เงื่อนไขการปรับสิทธิตามที่ระบุไว้ในข้อ 5 ของข้อกำหนดว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ ของผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิและผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ ของบริษัท แสนสิริ จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1 (SIRI-W1) ("ข้อกำหนดสิทธิ") ชนิดของใบสำคัญแสดงสิทธิ ระบุชื่อผู้ถือและสามารถโอนเปลี่ยนมือได้ อายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ 5 ปี นับแต่วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ (ตั้งแต่วันออกใบสำคัญแสดงสิทธิในวันที่ 20 มกราคม 2553 จนถึงวันครบกำหนดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิในวันที่ 20 มกราคม 2558 ซึ่งใบสำคัญแสดงสิทธิจะพ้นสภาพจากการเป็นหลักทรัพย์จด ทะเบียนในวันถัดไป) ราคาใบสำคัญแสดงสิทธิ 0 บาท การกระจายการถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ณ วันที่ 20 มกราคม 2553 จำนวนราย จำนวนหน่วย % ของใบสำคัญแสดงสิทธิ ที่จดทะเบียนในครั้งนี้ 1. ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่เป็น 1.1 กรรมการ ผู้จัดการ และผู้บริหาร รวมถึง 21 41,305,457 5.61% ผู้ที่เกี่ยวข้องและบุคคลที่มีความสัมพันธ์ 1.2 ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ > 5 % โดยนับรวมผู้ที่เกี่ยวข้องด้วย 5 324,912,416 44.10% 1.3 ผู้มีอำนาจควบคุม - - - 2. ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิรายย่อยที่ถือ 5,547 370,561,596 50.29% ไม่ต่ำกว่า 1 หน่วยการซื้อขาย 3. ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ถือ 467 12,557 0.00% ต่ำกว่า 1 หน่วยการซื้อขาย รวมผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิทั้งสิ้น 6,040 736,792,026 100.00% หมายเหตุ : กำหนดให้ 1 หน่วยการซื้อขายเท่ากับ 100 หลักทรัพย์ หน้าที่ 1 ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิรายใหญ่ ณ วันที่ 20 มกราคม 2553 ชื่อ จำนวนใบสำคัญแสดง ร้อ ยละของใบสำคัญแสดงสิท ธิ สิทธิ ที่ยื่นจดทะเบียนในครั้งนี้ 1 TRENDY PLAN INVESTMENTS LIMITED 99,137,200 13.46% 2 UOB KAY HIAN PRIVATE LIMITED 64,541,666 8.76% 3 RAFFLES NOMINEES (PTE) LIMITED A/C 1 59,016,650 8.01% (ผู้ถือเอ็นวีดีอาร์รายใหญ่) 4 CHASE N0MINEES LIMITED 42 54,517,600 7.40% 5 บริษัท วิริยะประกันภัย จำกัด 47,699,300 6.47% 6 บริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด (มหาชน) 31,360,615 4.26% 7 บริษัท ฟินันซ่าประกันชีวิต จำกัด 26,786,400 3.64% 8 UBS AG SINGAPORE, BRANCH-PB SECURITIES 22,591,050 3.07% CILENT CUSTODY 9 นายเศรษฐา ทวีสิน* 17,487,358 2.37% 10 ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 10,330,743 1.40% รวม 433,468,582 58.83% หมายเหตุ * รายของนายเศรษฐา ทวีสิน ประกอบด้วย นายเศรษฐา ทวีสิน จำนวน 16,682,692 หน่วย คิดเป็น 2.26% ของใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยื่นจดทะเบียนในครั้งนี้ และนางชดช้อย ทวีสิน (มารดา) จำนวน 804,666 หน่วย คิดเป็น 0.11% ของใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยื่นจดทะเบียนในครั้งนี้ นายทะเบียนของใบสำคัญแสดงสิทธิ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ผู้รับชำระเงินค่ จองซื้อ หุ้ นสามั ญตาม สำ นั ก กฎหมายของบริ ษั ท โดยมี ร ยละเอี ย ดของสถานที่ ติ ด ต่ อ ในหั ว ข้ อ สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิ "สถานที่ ที่ ติ ด ต่ อ ในการใช้ สิ ท ธิ " ตามข้ อ 4 ในหั ว ข้ อ "การใช้ สิ ท ธิ ต ม ใบสำคัญแสดงสิทธิ" การใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ 1. วันกำหนดการใช้สิทธิ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิสามารถใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิครั้งแรก เมื่อครบ 2 ปี นับแต่วันที่ออกใบสำคัญแสดง สิทธิ ("วันเริ่มใช้สิทธิ") โดยวันกำหนดการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ คือ วันทำการสุดท้ายของทุก ๆ ไตรมาส (เดือนมีนาคม, มิถุนายน, กันยายน และธันวาคม) ของแต่ละปีปฏิทินภายหลังจากวันเริ่มใช้สิทธิ ตลอดอายุของใบสำคัญ แสดงสิทธิ และวันที่ใบสำคัญแสดงสิทธิมีอายุครบ 5 ปีนับตั้งแต่วันออกใบสำคัญแสดงสิทธิ ทั้งนี้ วันกำหนดการใช้สิทธิครั้งแรกจะตรงกับวันที่ 30 มีนาคม 2555 ซึ่งเป็นวันทำการสุดท้ายของสิ้นไตรมาสแรก ภายหลังจากวันเริ่มใช้สิทธิ และวันกำหนดการใช้สิทธิครั้งสุดท้ายจะตรงกับวันที่ 20 มกราคม 2558 (ซึ่งตรงกับวันที่ ใบสำคัญแสดงสิทธิมีอายุครบ 5 ปีนับแต่วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ) โดยหากวันกำหนดการใช้สิทธิตรงกับวันหยุด ทำการของตลาดหลักทรัพย์ ให้ใช้สิทธิในวันทำการถัดไป หน้าที่ 2 2. ระยะเวลาแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ การแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญในแต่ละครั้ง (ยกเว้นการใช้สิทธิครั้งสุดท้าย) ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิซึ่งประสงค์ที่จะใช้สิทธิในการซื้อหุ้นสามัญของบริษัท จะต้องแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิซื้อ หุ้นสามัญตามใบสำคัญแสดงสิทธิระหว่างเวลา 9.00 - 16.00 น. ในวันทำการของบริษัท ภายในระยะเวลา 5 วันทำการ ก่อนวันกำหนดการใช้สิทธิในแต่ละครั้ง ("ระยะเวลาแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ") ทั้งนี้ บริษัทจะแจ้งข่าวเกี่ยวกับการใช้สิทธิ อัตราการใช้สิทธิ ราคาที่จะซื้อหุ้นสามัญ และระยะเวลาการแจ้งความจำนงใน การใช้สิทธิพร้อมทั้งสถานที่ที่ใช้สิทธิ โดยผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ของตลาดหลักทรัพย์ (SCP Client) ให้ผู้ถือใบสำคัญ แสดงสิทธิทราบอย่างน้อย 5 วันทำการก่อนระยะเวลาการแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิในแต่ละครั้ง การแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญครั้งสุดท้าย ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิซึ่งประสงค์ที่จะใช้สิทธิในการซื้อหุ้นสามัญของบริษัท จะต้องแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิซื้อ หุ้นสามัญของบริษัท ระหว่างเวลา 9.00 - 16.00 น. ในวันทำการของบริษัท ภายในระยะเวลา 15 วันทำการก่อนวันครบ กำหนดการใช้สิทธิครั้งสุดท้าย ("ระยะเวลาแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิครั้งสุดท้าย") ทั้ ง นี้ บริ ษั ท จะไม่ มี ก รปิ ด สมุ ด ทะเบี ย นเพื่ อ พั ก การโอนใบสำ คั ญ แสดงสิ ท ธิ ยกเว้ น ในกรณี ก รใช้ สิ ท ธิ ค รั้ ง สุ ด ท้ ย จะมี ก รปิ ด สมุ ด ทะเบี ย นพั ก การโอนใบสำ คั ญ แสดงสิ ท ธิ 21 วั น ก่ อ นวั น ครบกำ หนดการใช้ สิ ท ธิ ค รั้ ง สุ ด ท้ ย และ จะทำการแจ้งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเพื่อขอพักการซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิ (หรือการขึ้นเครื่องหมาย SP) ในกรณีที่วันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนสิท ธิใบสำคัญแสดงสิทธิตรงกับวันหยุดทำการของตลาดหลักทรัพย์ให้ เลื่อนวันปิดสมุดทะเบียนดังกล่าวเป็นวันทำการถัดไป ทั้งนี้ บริษัทจะแจ้งข่าวเกี่ยวกับระยะเวลาแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ อัตราการใช้สิทธิ ราคาที่จะซื้อหุ้นสามัญ พร้อม ทั้งสถานที่ที่ใช้สิทธิ โดยผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ของตลาดหลักทรัพย์ (SCP Client) ให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิทราบ อย่างน้อย 7 วันทำการก่อนระยะเวลาแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิครั้งสุดท้ายสำหรับการใช้สิทธิครั้งสุดท้าย บริษัทจะ ส่งจดหมายลงทะเบียนถึงผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ตามรายชื่อที่ปรากฏในสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ณ วัน ปิดสมุดทะเบียนพัก การโอนสิท ธิครั้งสุดท้ายและจะแจ้งข่าวเกี่ยวกับการใช้สิทธิ โดยผ่านสื่ออิเล็ก ทรอนิก ส์ของตลาด หลักทรัพย์ (SCP Client) ให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิทราบอย่างน้อย 7 วันทำการก่อนระยะเวลาแจ้งความจำนงในการ ใช้สิทธิครั้งสุดท้าย 3. นายทะเบียนของใบสำคัญแสดงสิทธิ นายทะเบี ย นของใบสำ คัญ แสดงสิ ท ธิ ได้ แ ก่ บริษั ท ศู นย์ รั บฝากหลัก ทรัพ ย์ (ประเทศไทย) จำ กัด ("ศู นย์ รั บฝาก หลักทรัพย์") ในการนี้ นายทะเบียนของใบสำคัญแสดงสิทธิจะรับผิดชอบต่อการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ซึ่งในสมุด ทะเบี ย นผู้ ถื อใบสำคั ญแสดงสิ ทธิ จ ต้ อ งประกอบด้ ว ยชื่ อ เต็ ม สั ญ ชาติ และที่ อ ยู่ ข องผู้ ถื อ ใบสำ คั ญ แสดงสิ ท ธิ และ รายละเอี ย ดอื่ น ๆ ที่ เ กี่ ย วข้ อ งตามที่ ศู น ย์ รั บ ฝากหลั ก ทรั พ ย์ จ กำ หนด ในกรณี ข้ อ มู ล ไม่ ต รงกั น บริ ษั ท จะถื อ ว่ สมุ ด ทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิเป็นข้อมูลที่ถูกต้อง ผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิท ธิมีหน้าที่ในการแจ้งการเปลี่ยนแปลงหรือ ข้อ ผิดพลาดในรายละเอียดในการลงบันทึก ในสมุ ด ทะเบี ย นผู้ ถื อใบสำ คั ญ แสดงสิ ท ธิ และนายทะเบี ย นของใบสำคั ญแสดงสิ ทธิ จ เปลี่ ย นแปลงหรื อ แก้ ไ ขข้ อ ผิ ด พลาด ดังกล่าว บริษัท ขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงนายทะเบียนของใบสำคัญแสดงสิทธิ โดยจะทำการแจ้งให้ผู้ถือใบสำคัญแสดง สิทธิทราบถึงการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวผ่านทางสื่ออิเล็กทรอนิกส์ของตลาดหลักทรัพย์ (SCP Client) 4. สถานที่ที่ติดต่อในการใช้สิทธิ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิสามารถติดต่อเพื่อใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิได้ ตามระยะเวลาการแจ้งความจำนงในการ ใช้สิทธิ ณ สถานที่ตามที่อยู่ดังต่อไปนี้ สำนักกฎหมาย บริษัท แสนสิริ จำกัด (มหาชน) ชั้น 16 อาคารสิริภิญโญ เลขที่ 475 ถนนศรีอยุธยา แขวงถนนพญาไท เขตราชเทวี กรุงเทพฯ 10400 โทรศัพท์ 0 2201 3816 โทรสาร 0 2201 3477 หน้าที่ 3 วิธีการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ 1. เงื่อนไขการแจ้งความจำนงการใช้สิทธิ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิสามารถรับใบแจ้งความจำนงการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ ณ สถานที่ที่ติดต่อในการใช้สิทธิหรือ ดาวน์โหลดจากเว็บไซต์ของบริษัท (www.sansiri.com) และแจ้งความจำนงการใช้สิทธิซื้อ หุ้นสามัญได้ตามสถานที่ที่ ติดต่อในการใช้สิทธิ โดยจะต้องแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิตามข้อ 2 ของ 'การใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ' ข้างต้น ในกรณีที่ใบสำคัญแสดงสิทธิอยู่ในระบบไร้ใบหลักทรัพย์ (Scripless System) ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะออก ใบแทนใบสำคัญ แสดงสิทธิให้กับผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิตามรายชื่อที่บริษัทหลักทรัพย์แต่ละแห่งแจ้งรายชื่อต่อศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ว่าเป็น ผู้ทรงสิทธิในใบสำคัญแสดงสิทธิ โดยศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะจัดส่งใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิไปยังบริษัทหลักทรัพย์ที่ แจ้งชื่อนั้นๆ เพื่อให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธินำไปใช้เป็นหลักฐานประกอบการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทต่อไป ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ประสงค์จะใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญจะต้องปฏิบัติตามเงื่อนไขการแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ โดย ดำเนินการและยื่นเอกสารแจ้งความจำนงการใช้สิทธิดังนี้ (ก) ยื่นใบแจ้งความจำนงการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญที่ได้กรอกข้อความถูกต้องชัดเจนและครบถ้วนทุกรายการพร้อมลงนาม โดยผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ในช่วงระยะเวลาการแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ (ข) นำส่งใบสำคัญแสดงสิทธิหรือ ใบแทนใบสำคัญแสดงสิท ธิตามแบบที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์กำหนด ตามจำนวนที่ ระบุในใบแจ้งความจำนงการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญให้แก่บริษัท (ค) ชำระเงินตามจำนวนในการใช้สิทธิตามที่ระบุในใบแจ้งความจำนงการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญให้บริษัท โดยผู้ถือใบสำคัญ แสดงสิ ทธิที่ประสงค์ จะใช้สิ ทธิซื้อหุ้นสามั ญจะต้ องชำระเป็นเช็ค แคชเชียร์เช็ค ดร๊าฟท์ ที่สามารถเรียกเก็บเงิ นได้ใน กรุงเทพมหานครภายใน 2 วันทำการ และขีดคร่อมเฉพาะสั่งจ่ายในชื่อ บัญชีที่บริษัท จะได้แจ้งให้ผู้ถือ ใบสำคัญแสดง สิทธิทราบโดยผ่านสื่ออิเล็กทรอนิก ส์ของตลาดหลัก ทรัพย์ (SCP Client) ทั้งนี้ การใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญดังกล่าวจะ สมบูรณ์ต่อเมื่อ บริษัทเรียกเก็บเงินจำนวนดังกล่าวได้แล้วเท่านั้น หากบริษัทไม่สามารถเรียกเก็บเงินไม่ว่าในกรณีใดๆ ที่ มิได้เกิดจากความผิดของบริษัท บริษัทจะถือว่าการแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิสิ้นสภาพลงโดยไม่มีการใช้สิทธิ (ง) หลักฐานประกอบการใช้สิทธิ 1) บุ ค ค ล ธ ร ร ม ด สำเนาบัตรประจำตัวประชาชน หรือสำเนาบัตรข้าราชการ/สำเนาบัตรพนักงานรัฐวิสาหกิจ สัญชาติไทย ที่ยังไม่หมดอายุ พร้อมสำเนาทะเบียนบ้าน (ในกรณีที่มีการเปลี่ยนชื่อ/ชื่อสกุล ซึ่งทำให้ ชื่อ/ชื่อ สกุลไม่ตรงกับใบสำคัญแสดงสิทธิ ให้แนบเอกสารที่ออกโดยหน่วยงานราชการ เช่ น ทะเบีย นสมรส ใบหย่ ใบแจ้ งเปลี่ย นชื่ อ /ชื่ อ สกุ ล เป็ น ต้น ) พร้ อ มรั บรองสำ เนา ถูกต้อง 2) บุคคลธรรมดา สำเนาใบต่างด้าวหรือหนังสือเดินทางที่ยังไม่หมดอายุ พร้อมรับรองสำเนาถูกต้อง ซึ่งเป็นคนต่างด้าว 3) นิ ติ บุ ค คลสั ญ ชาติ 3.1) สำ เนาหนั ง สื อ รั บ รองที่ ก ระทรวงพาณิ ช ย์ อ อกให้ ไ ม่ เ กิ น 3 เดื อ นก่ อ นวั น ไทย กำหนดการใช้สิทธิ ซึ่งผู้มีอำนาจลงนามลงลายมือชื่อรับรองสำเนาถูกต้อง พร้อม ประทับตราสำคัญของนิติบุคคล (ถ้ามี) และ 3.2) สำเนาเอกสารตามข้อ 1) หรือ 2) แล้วแต่กรณี ของผู้มีอำนาจลงนามที่ได้รับรอง สำเนาถูกต้องในเอกสารตามข้อ 3.1) 4) นิ ติ บุ ค ค ล ซึ่ ง เ ป็ น 4.1) สำเนาหนังสือสำคัญการจัดตั้งนิติบุคคล หนังสือบริคณห์สนธิ และ/หรือ หนังสือ คนต่างด้าว รับรองของนิติบุคคล พร้อมลงนามรับรองสำเนาถูกต้องโดยผู้มีอำนาจลงนามของ นิติบุคคลนั้น และประทับตราสำคัญของนิติบุคคล (ถ้ามี) และ 4.2) สำเนาหนังสื อ เดิ นทางของผู้มี อำนาจลงนามที่ไ ด้รับ รองสำเนาเอกสารตามข้ อ 4.1) ที่ยังไม่หมดอายุ พร้อมลงนามรับรองสำเนาถูกต้อง สำเนาเอกสารประกอบการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของนิติบุคคลซึ่งเป็นคนต่างด้าว ตามข้อ 4.1) และ 4.2) ข้ งต้ น ซึ่ ง ผู้ มี อำ นาจลงนามลงลายมื อ ชื่ อ รั บ รองสำ เนาถู ก ต้ อ งแล้ ว จะต้องได้รับการรับรองลายมือชื่อโดย Notary Public และรับรองโดยเจ้าหน้าที่สถานทูต ไทย หรือสถานกงสุลไทยในประเทศที่เอกสารดังกล่าวได้จัดทำหรือรับรองความถูกต้อง และมีอายุไม่เกิน 1 ปีก่อนวันกำหนดการใช้สิทธิ ทั้งนี้ หากผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิไม่ส่งมอบหลักฐานประกอบการใช้สิทธิตามที่กล่าวข้างต้น บริษัทขอสงวนสิทธิที่จะถือ ว่าผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิไม่ประสงค์จะใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกในครั้งนี้ (จ) ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิจะต้องเป็นผู้รับผิดชอบค่าอากรแสตมป์ หรือภาษีอื่นใด (ถ้ามี) ตามบทบัญญัติแห่งประมวล รัษฎากร หรือข้อบังคับ หรือกฎหมายต่างๆ ที่ใช้บังคับกับการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ 2. จำนวนหน่ว ยของใบสำคัญแสดงสิท ธิที่ ขอใช้ สิท ธิ ซื้อ หุ้น สามัญ จะต้ อ งเป็ นจำนวนเต็มเท่ นั้น โดยอัตราการใช้สิท ธิ เท่ากับใบสำคัญแสดงสิทธิหนึ่งหน่วยต่อหุ้นสามัญหนึ่งหุ้น เว้นแต่กรณีมีการปรับอัตราการใช้สิทธิตามเงื่อนไขการปรับ สิทธิตามที่ระบุไว้ในข้อกำหนดสิทธิ หน้าที่ 4 3. หากบริษัท ได้รับหลักฐานใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิไม่ครบถ้วนหรือไม่ถูกต้อ ง หรือจำนวน เงินที่บริษัทได้รับชำระไม่ครบตามจำนวนที่ระบุไว้ในใบแจ้งความจำนงการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ หรือบริษัทตรวจสอบได้ ว่า ข้อ ความที่ผู้ ถื อ ใบสำ คัญ แสดงสิท ธิ ก รอกลงในใบแจ้ง ความจำ นงการใช้สิ ท ธิซื้ อ หุ้น สามั ญนั้ น ไม่ ค รบถ้ วนหรือ ไม่ ถูก ต้อ ง หรือ ติดอากรแสตมป์ (ถ้ามี) ไม่ครบถ้วนถูก ต้อ งตามข้อ บังคับและกฎหมายต่างๆ ผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิท ธิ จะต้องทำการแก้ไขให้ถูกต้องภายในระยะเวลาการแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ หากผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิไม่ทำการ แก้ไขให้ถูกต้องภายในระยะเวลาดังกล่าว บริษัทจะถือว่าการแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิสิ้นสภาพลงโดยไม่มีการใช้ สิทธิ และบริษัทจะจัดส่งเงินที่ได้รับคืนให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิภายใน 14 วันนับจากวันกำหนดการใช้สิทธิโดย ไม่มีดอกเบี้ยไม่ว่าในกรณีใดๆ อย่ งไรก็ต ม ในกรณี ที่ ผู้ถื อ ใบสำคั ญแสดงสิ ท ธิชำระจำนวนเงิ นในการใช้สิ ท ธิ ไม่ ครบถ้ วนหรือ มีก รชำ ระเงิ นเกิ น จำนวนในการใช้สิทธิ บริษัทมีสิทธิที่จะดำเนินการประการใดประการหนึ่งต่อไปนี้ ตามที่บริษัทจะเห็นสมควร (ก) ถือว่าการแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิมีจำนวนเท่ากับ (1) จำนวนหุ้นสามัญที่พึงจะได้รับตามสิท ธิ หรือ (2) จำนวนหุ้นสามัญที่พึงได้รับตามจำนวนเงินในการใช้สิทธิ ซึ่งบริษัทได้รับชำระไว้จริงตามราคาการใช้สิทธิและ อัตราการใช้สิทธิในขณะนั้น (แล้วแต่จำนวนใดจะน้อยกว่า) หรือ (ข) ให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิชำระเงินเพิ่มเติมตามจำนวนที่ประสงค์จะใช้สิทธิให้ครบถ้วนภายในระยะเวลาการแจ้ง ความจำนงในการใช้สิทธิ หากบริษัทไม่ได้รับเงินครบตามจำนวนการใช้สิทธิภายในระยะเวลาดังกล่าว บริษัทจะ ถือว่าการแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิสิ้นสภาพลงโดยไม่มีการใช้สิทธิ ในกรณีตามข้อ (ก) หรือ (ข) บริษัทจะส่งเงินที่เหลือจากการใช้สิทธิหรือเงินได้รับไว้โดยไม่มีดอกเบี้ยคืนให้แก่ผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิทธิทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วันนับจากวันกำหนดการใช้สิทธิ 4. จำนวนหุ้นสามัญที่ออกให้เมื่อมีการใช้สิทธิจะคำนวณโดยการนำจำนวนเงินในการใช้สิทธิ ซึ่งผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิได้ ชำระตามที่กล่าวมาข้างต้ น หารด้วยราคาการใช้สิ ทธิ โดยบริษั ทจะออกหุ้นสามัญเป็นจำนวนเต็ มไม่เกินจำนวนหน่ วยของ ใบสำคัญแสดงสิทธิคูณด้วยอัตราการใช้สิทธิ หากมีการปรับราคาการใช้สิทธิ และ/หรือ อัตราการใช้สิทธิ แล้วทำให้มีเศษหุ้น เหลืออยู่จากการคำนวณดังกล่าว บริษัทจะไม่นำเศษหุ้นดังกล่าวมาคิดคำนวณและจะชำระเงินที่เหลือจากการใช้สิทธิดังกล่าว โดยไม่มีดอกเบี้ยคืนให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิโดยทางไปรษณีย์ลงทะเบียนภายใน 14 วันนับจากวันกำหนดการใช้สิทธิ 5. เมื่อผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ประสงค์จะใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ปฏิบัติตามเงื่อนไขการแจ้งความจำนงการใช้สิทธิซื้อ หุ้นสามัญ กล่าวคือ ได้ส่งมอบทั้งใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือใบแทนใบสำคัญแสดงสิทธิ และใบแจ้งความจำนงการใช้ สิทธิซื้อหุ้นสามัญ พร้อมหลักฐานประกอบการใช้สิทธิ และชำระเงินในการใช้สิทธิถูกต้องและครบถ้วนสมบูรณ์ ผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิทธิจะไม่สามารถเพิกถอนการใช้สิทธิได้ เว้นแต่จะได้รับความยินยอมเป็นหนังสือจากบริษัท 6. เมื่อพ้นระยะเวลาการแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิแล้ว แต่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิยังมิได้ปฏิบัติตามเงื่อนไขการแจ้ง ความจำนงการใช้สิ ท ธิ อ ย่า งครบถ้วน ให้ ถือ ว่า ใบสำคั ญแสดงสิ ท ธินั้ นๆ สิ้น สภาพลงโดยไม่ มีก รใช้สิ ท ธิ และ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิจะใช้สิทธิไม่ได้อีกเมื่อพ้นระยะเวลาการแจ้งความจำนงในการใช้สิทธิ 7. ในกรณีที่หุ้นสามัญที่สำรองไว้เพื่อรองรับการใช้สิทธิไม่เพียงพอ บริษัทจะดำเนินการชดใช้ค่าเสียหายที่เกิดขึ้นให้แก่ผู้ ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ไม่สามารถใช้สิทธิได้ตามที่กำหนดไว้ในข้อกำหนดสิทธิ 8. บริษัทจะไม่ชดใช้ค่าเสียหายใด ๆ ให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิซึ่งเป็นคนต่างด้าว (ทั้งบุคคลธรรมดาและนิติบุคคล) ที่ไม่สามารถใช้สิทธิได้ เนื่องมาจากข้อจำกัดในเรื่องอัตราส่วนการถือหุ้นของคนต่างด้าว ซึ่งข้อบังคับบริษัทกำหนดว่า การถือหุ้นของคนต่างด้าวจะต้องไม่เกินกว่าร้อยละ 49 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท เว้นแต่จะ เป็นไปตามเงื่อนไขที่กำหนดในข้อบังคับบริษัท การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิ บริษัทจะดำเนินการปรับราคาการใช้สิทธิ และอัตราการใช้สิทธิในการซื้อหุ้นสามัญตลอดอายุของใบสำคัญแสดงสิท ธิ เมื่อเกิดเหตุการณ์ใดเหตุการณ์หนึ่งดังต่อไปนี้ ทั้งนี้ มีวัตถุประสงค์เพื่อรักษาผลประโยชน์ตอบแทนของผู้ถือใบสำคัญแสดง สิทธิไม่ให้น้อยไปกว่าเดิม (ก) เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงมูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นสามัญของบริษัท อันเป็นผลมาจากการรวมหุ้นหรือแบ่งแยกหุ้น ซึ่ง การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิท ธิแ ละอัตราการใช้สิท ธิจ มี ผลบังคับทัน ทีนับตั้งแต่วั นที่ได้มีก รเปลี่ยนแปลง มูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นสามัญของบริษัท 1) ราคาการใช้สิทธิจะเปลี่ยนแปลงตามสูตรการคำนวณ ดังนี้ Price 1 = Price 0 x Par 1 Par 0 2) อัตราการใช้สิทธิจะเปลี่ยนแปลงตามสูตรการคำนวณ ดังนี้ Ratio 1 = Ratio 0 x Par 0 Par 1 โดยที่ Price 1 คือ ราคาการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลี่ยนแปลง Price 0 คือ ราคาการใช้สิทธิเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง Ratio 1 คือ อัตราการใช้สิทธิใหม่หลังการเปลี่ยนแปลง Ratio 0 คือ อัตราการใช้สิทธิเดิมก่อนการเปลี่ยนแปลง Par 1 คือ มูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นสามัญหลังการเปลี่ยนแปลง Par 0 คือ มูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นสามัญก่อนการเปลี่ยนแปลง หน้าที่ 5 (ข) เมื่อบริษัทได้เสนอขายหุ้นสามัญให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ/หรือประชาชนทั่วไป และ/หรือบุคคลในวงจำกัดในราคา ต่อหุ้นของหุ้นสามัญที่ออกใหม่คำนวณได้ต่ำกว่าร้อยละ 90 ของ "ราคาตลาดต่อหุ้นของหุ้นสามัญของบริษัท" การเปลี่ยนแปลงราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิจะมีผลบังคับทันทีตั้งแต่วันแรกที่ผู้ซื้อหุ้นสามัญจะไม่ได้ รับสิทธิในการจองซื้อหุ้นสามัญที่ออกใหม่ (วันแรกที่ตลาดหลักทรัพย์ขึ้นเครื่องหมาย XR) สำหรับกรณีที่เป็นการ เสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม (Right Issues) และ/หรือวันแรกของการเสนอขายหุ้นสามัญที่ออกใหม่กรณีที่เป็น การเสนอขายให้แก่ประชาชนทั่วไป และ/หรือกรณีที่เป็นการเสนอขายให้แก่บุคคลในวงจำกัด แล้วแต่กรณี (ยังมีต่อ)