SET Announcements

รายละเอียดโครงการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุน ให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัท แสนสิริ จำกัด (มหาชน) และบริษัทย่อยของบริษัทฯ ในวงจำกัด ครั้งที่ 3 การออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนให้แก่กรรมการและ/หรือพนักงานในวงจำกัดของบริษัท แสนสิริ จำกัด (มหาชน) ในครั้งนี้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 12/2538 ลงวันที่ 28 มิถุนายน 2538 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการในการขออนุญาต และการอนุญาตให้บริษัทมหาชนจำกัดออกหุ้น หุ้นกู้แปลงสภาพ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นเสนอขายแก่กรรมการหรือพนักงาน โดยมีรายละเอียดดังนี้ 1. รายละเอียดเกี่ยวกับใบสำคัญแสดงสิทธิ 1.1 ประเภทและชนิดของใบสำคัญแสดงสิทธิ : ใบสำคัญแสดงสิทธิเพื่อซื้อหุ้นสามัญของบริษัทชนิดระบุชื่อผู้ถือ และเปลี่ยนมือไม่ได้ เว้นแต่เป็นไปตามเงื่อนไขในการโอน ใบสำคัญแสดงสิทธิที่กำหนด 1.2 จำนวนที่จัดสรร : 641,000 หน่วย 1.3 มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย : -0- บาท 1.4 ราคาเสนอขายต่อหน่วย : -0- บาท 1.5 วิธีการจัดสรร : จัดสรรให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ และพนักงาน ของบริษัทย่อยของบริษัทฯ 1.6 อัตราส่วนของสิทธิที่จะซื้อหุ้น : ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย มีสิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ 1 หุ้น 1.7 ราคาการใช้สิทธิ (ต่อหน่วย) : 5.-บาท (ห้าบาท) 1.8 อายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ : ใบสำคัญแสดงสิทธิจะมีอายุ 5 ปี นับตั้งแต่วันที่ออก และเสนอขายแก่กรรมการและพนักงานในแต่ละคราว 1.9 จำนวนหุ้นสามัญเพิ่มทุนที่จะจัดสรรและ สำรองไว้เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิ : 641,000 หุ้น 1.10 วิธีการเสนอขาย : เป็นการเสนอขายอย่างต่อเนื่องเป็นโครงการ ภายใน 5 ปี นับตั้งแต่วันที่ได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ และเป็นการเสนอขายแก่กรรมการและ พนักงานที่มีจำนวนไม่เกิน 35 ราย ในรอบระยะเวลา 12 เดือน 1.11 ตลาดรอง : เนื่องจากใบสำคัญแสดงสิทธิฯ ที่ออกในครั้งนี้เป็นชนิดระบุชื่อ ผู้ถือและเปลี่ยนมือไม่ได้ ดังนั้น เฉพาะแต่หุ้นสามัญที่ผู้ถือ ใบสำคัญแสดงสิทธิได้ใช้สิทธิแล้วเท่านั้นจึงจะนำไปจดทะเบียน เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทย 2. หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการเสนอขาย 2.1 การออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ จำนวน 641,000 หน่วยในครั้งนี้ บริษัทจะจัดสรรเพื่อทำการเสนอขายแก่ กรรมการและ/หรือพนักงานของบริษัท และ/หรือบริษัทย่อยของบริษัทฯ ทั้งจำนวน ภายในระยะเวลา 5 ปีนับตั้งแต่ได้รับอนุญาตจาก คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เริ่มทำการจัดสรรครั้งแรกภายหลังวันที่ 22 มิถุนายน 2543 /โดยประธานอำนวยการ... รายละเอียดโครงการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุน ให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัท แสนสิริ จำกัด (มหาชน) และบริษัทย่อยของบริษัทฯ ในวงจำกัด ครั้งที่ 3 -2- โดยประธานอำนวยการและกรรมการผู้จัดการของบริษัทฯจะร่วมกันเสนอรายชื่อและจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่กรรมการ แต่ละรายได้รับจัดสรรรวมทั้งรายชื่อและจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่พนักงานของบริษัทฯและบริษัทย่อยของบริษัทฯ รายที่ได้รับจัดสรร เกินกว่าร้อยละ 5 ของใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกตามโครงการนี้เพื่อเสนอให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ อนุมัติ ปรากฏรายละเอียดตาม ข้อ 4. และข้อ 5. ของโครงการ และจะเป็นผู้กำหนดหลักเกณฑ์ในการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิส่วนที่เหลือรวมทั้งเลือกสรรพนักงานที่มี สิทธิได้รับจัดสรรตามโครงการ โดยพิจารณาจากตำแหน่ง อายุงาน และศักยภาพของพนักงานแต่ละราย อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่ (1) จำนวนผู้ที่ได้รับจัดสรรในทุกรอบระยะเวลา 12 เดือน นับตั้งแต่วันที่เปิดจองครั้งแรกจะต้องไม่เกินกว่า 35 ราย และ (2) ในกรณีที่ ภายหลังจากที่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นได้อนุมัติโครงการแล้ว หากมีกรรมการหรือพนักงานของบริษัทฯ หรือบริษัทย่อยรายหนึ่งรายใดจะได้รับ พิจารณาจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้เป็นจำนวนเกินกว่าร้อยละ 5 ของใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกตามโครงการนี้ (ถ้ามี) ประธาน อำนวยการและกรรมการผู้จัดการของบริษัทฯจะนำเสนอคณะกรรมการของบริษัทฯอนุมัติ เพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณา อนุมัติเป็นคราวๆ ไป และเมื่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นอนุมัติจึงมีสิทธิได้รับการจัดสรร 2.2 ในกรณีที่มีใบสำคัญแสดงสิทธิเหลือจากการจัดสรรอันเนื่องมาจากผู้ได้รับการจัดสรรใช้สิทธิไม่ครบถ้วนตามที่ได้รับจัดสรร และ/หรือได้รับใบสำคัญแสดงสิทธิคืนอันเนื่องมาจากการลาออกของพนักงาน หรือการพ้นสภาพจากการเป็นพนักงานของบริษัทฯและ/ หรือบริษัทย่อยของบริษัทฯ ตามที่ระบุไว้ในโครงการ ให้ประธานอำนวยการและกรรมการผู้จัดการมีอำนาจในการนำใบสำคัญแสดงสิทธิ ที่เหลืออยู่ หรือได้รับคืนมาจัดสรรใหม่ให้เสร็จสิ้นก่อนครบกำหนดอายุโครงการ ทั้งนี้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกและจัดสรรใหม่ดังกล่าวให้ มีสิทธิเช่นเดียวกับใบสำคัญแสดงสิทธิฉบับเดิมทุกประการ โดยมีกำหนดระยะเวลาการใช้สิทธิเท่าที่เหลืออยู่ตามใบสำคัญแสดงสิทธิ ฉบับเดิมเท่านั้น 3. หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการใช้สิทธิ 3.1 ระยะเวลาการใช้สิทธิ ผู้ทรงใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญที่ออกตามโครงการนี้สามารถใช้สิทธิได้ในวันกำหนดใช้สิทธิใดๆในระหว่างวันที่ได้ รับการจัดสรรจนวันสิ้นอายุโครงการ ("ระยะเวลาการใช้สิทธิ") 3.2 การใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ ในการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทแต่ละครั้ง ผู้ทรงใบสำคัญแสดงสิทธิสามารถใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ทั้งหมดหรือแต่บาง ส่วน ทั้งนี้การใช้สิทธิแต่ละครั้งจะต้องเป็นจำนวนเต็มของหน่วยการซื้อขายหุ้นในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ยกเว้นการใช้สิทธิซื้อ หุ้นสามัญครั้งสุดท้าย 3.3 วันกำหนดใช้สิทธิ ในแต่ละเดือนตลอดระยะเวลาการใช้สิทธิ ผู้ทรงใบสำคัญแสดงสิทธิอาจใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ในระหว่างเวลา 9.00 น. ถึง เวลา 16.00 น. ของวันทำการของบริษัทฯที่ประธานอำนวยการและกรรมการผู้จัดการกำหนดในแต่ละเดือน ทั้งนี้ เป็นไปตามรายละเอียด เงื่อนไขและวิธีการในการใช้สิทธิที่ประธานอำนวยการและกรรมการผู้จัดการจะเป็นผู้กำหนด และแจ้งเป็นหนังสือให้ผู้ทรงใบสำคัญแสดง สิทธิทราบพร้อมกับการจัดส่งใบสำคัญแสดง สิทธิให้บุคคลดังกล่าว /3.4 เงื่อนไข.... รายละเอียดโครงการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุน ให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัท แสนสิริ จำกัด (มหาชน) และบริษัทย่อยของบริษัทฯ ในวงจำกัด ครั้งที่ 3 -3- 3.4 เงื่อนไขการใช้สิทธิ 3.4.1 กรณีพนักงานลาออก หรือพ้นสภาพการเป็นพนักงานของบริษัทฯหรือบริษัทย่อยของบริษัท บุคคลดังกล่าวสามารถ ใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญได้อีก 1 ครั้งในวันกำหนดใช้สิทธิใดๆ ภายในระยะเวลา 12 เดือนนับตั้งแต่วันที่พนักงานดังกล่าวพ้นสภาพจากการ เป็นพนักงานของบริษัทฯหรือบริษัทย่อยของบริษัทฯ และหลังจากนั้นใบสำคัญแสดงสิทธิส่วนที่เหลือให้ยกเลิกและส่งคืนบริษัทฯเพื่อนำ มาจัดสรรใหม่ตามที่ระบุในข้อ 2.2 ข้างต้น เว้นแต่หากเหตุที่พนักงานดังกล่าวพ้นสภาพจากการเป็นพนักงานของบริษัท หรือบริษัทย่อย ของบริษัทฯ นั้น เกิดจากการกระทำความผิดของบุคคลดังกล่าว ให้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่เหลืออยู่ทั้งหมด ณ วันที่พนักงานดังกล่าวพ้น สภาพจากการเป็นพนักงานของบริษัทฯ หรือบริษัทย่อยของบริษัทฯ ให้ยกเลิกและส่งคืนบริษัทฯเพื่อนำมาจัดสรรใหม่ตามข้อ 2.2 ข้างต้น เว้นแต่กรณีที่ผู้ทรงใบสำคัญแสดงสิทธิเสียชีวิต สาบสูญ ไร้สมรรถภาพไม่สามารถจัดการงานของตนเองได้ หรือในกรณีอื่นที่ ประธานอำนวยการและกรรมการผู้จัดการจะพิจารณาเห็นสมควร บุคคลซึ่งถูกระบุชื่อเป็นผู้รับประโยชน์ตามหนังสือแต่งตั้งผู้รับประโยชน์ จะเป็นผู้ใช้สิทธิแทนผู้ทรงใบสำคัญแสดงสิทธิ 4. รายชื่อกรรมการที่มีสิทธิจะซื้อใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกครั้งนี้และจำนวนที่แต่ละรายมีสิทธิจะซื้อ รายชื่อ จำนวน/หน่วย นายโกวิทย์ โปษยานนท์ 100,000 ในกรณีที่มีใบสำคัญแสดงสิทธิฯ เหลือจากการจัดสรรให้แก่กรรมการ อันเนื่องมาจากกรรมการไม่ใช้สิทธิจองซื้อ หรือใช้สิทธิ จองซื้อไม่เต็มจำนวนที่ได้รับจัดสรร ให้ประธานอำนวยการและกรรมการผู้จัดการของของบริษัทฯเป็นผู้พิจารณาจัดสรรใบสำคัญแสดง สิทธิฯ ที่เหลือดังกล่าวให้แก่พนักงานตามหลักเกณฑ์ที่ระบุในข้อ 2.2 ข้างต้นต่อไป 5. รายชื่อพนักงานของบริษัทที่มีสิทธิจะซื้อใบสำคัญแสดงสิทธิเกินกว่าร้อยละ 5 ของจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกใน ครั้งนี้ และจำนวนที่แต่ละรายมีสิทธิจะซื้อ ไม่มี 6. ความช่วยเหลือจากบริษัทในการจัดหาแหล่งเงินทุนแก่กรรมการและพนักงาน ไม่มี 7. ผลกระทบที่มีต่อผู้ถือหุ้นจากการออกใบสำคัญแสดงสิทธิและเสนอขายให้แก่กรรมการและพนักงานของ บริษัทฯในครั้งนี้ รายละเอียดโครงการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุน ให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัท แสนสิริ จำกัด (มหาชน) และบริษัทย่อยของบริษัทฯ ในวงจำกัด ครั้งที่ 3 -4- 7.1 ผลกระทบของผู้ถือหุ้นเดิมสำหรับการลดลงของสัดส่วนความเป็นเจ้าของ กรณีที่มีการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิของกรรมการและพนักงานทั้งหมดโดยคำนวณจากทุนที่เรียกชำระแล้วใน ปัจจุบัน จำนวนหุ้นที่เรียกชำระแล้วทั้งหมดในปัจจุบัน = 265,031,678 หุ้น จำนวนหุ้นทั้งหมดที่เกิดจากการใช้สิทธิ = 641,000 หุ้น รวมจำนวนหุ้นหลังการใช้สิทธิ = 265,672,678 หุ้น สัดส่วนผู้ถือหุ้นเดิมหลังการใช้สิทธิ = 99.76 % 7.2 จำนวนที่เสนอขายกรรมการและพนักงานจะไม่เกินร้อยละ 5 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด จำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดในปัจจุบัน = 265,031,678 หุ้น จำนวนหุ้นที่จัดสรรเพื่อรองรับการใช้สิทธิของ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายในครั้งก่อน = 12,266,275 หุ้น จำนวนหุ้นที่จัดสรรเพื่อรองรับการใช้สิทธิของ ใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายในครั้งนี้ = 641,000 หุ้น จำนวนหุ้นที่จัดสรรทั้งสามครั้งเทียบกับจำนวน หุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด = 4.87 % 7.3 ผลประโยชน์ที่จัดสรรให้กรรมการหรือพนักงานมีมูลค่าไม่เกินร้อยละ 4 ของมูลค่าตลาดรวมก่อนการเสนอขายหลักทรัพย์ (Po - Pe) x Qe คิดเป็นร้อยละ 0.055813 ของ (Po x Qo) โดย Po = ราคาตลาดของหุ้นบริษัท แสนสิริ จำกัด (มหาชน) ณ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2543 (6.50 บาท) Pe = ราคาเสนอขายหุ้นที่ใบสำคัญแสดงสิทธิสามารถใช้สิทธิจองซื้อได้ (5.-บาท) Qe = จำนวนหุ้นที่รองรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายครั้งนี้ (641,000 หุ้น) Qo = จำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท แสนสิริ จำกัด (มหาชน) ก่อนการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกก่อนครั้งนี้ (265,031,678 หุ้น) 8. สิทธิของหุ้นสามัญที่ออกตามการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิ สิทธิของหุ้นสามัญที่ออกตามการใช้สิทธิของผู้ทรงใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกในครั้งนี้จะมีสิทธิและสภาพเหมือนหุ้นสามัญเดิมของ บริษัทที่ออกไปก่อนหน้านี้แล้ว และมีสิทธิในการรับเงินปันผลเมื่อมีการจ่ายปันผลของบริษัทฯ การจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิฯจะต้องได้รับมติเห็นชอบจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นด้วยคะแนนเสียงไม่น้อยกว่าสามในสี่ของจำนวนเสียง ทั้งหมดของผู้ถือหุ้นที่มาประชุมและมีสิทธิออกเสียง โดยต้องไม่มีผู้ถือหุ้นตั้งแต่ยี่สิบห้ารายซึ่งถือหุ้นรวมกันตั้งแต่ร้อยละสิบห้าของ จำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดคัดค้าน ทั้งนี้ให้ประธานอำนวยการและกรรมการผู้จัดการของบริษัทฯมีอำนาจในการพิจารณา กำหนดรายละเอียดอื่นๆ ตลอดจนดำเนินการขออนุญาตกับหน่วยงานราชการที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งมีอำนาจดำเนินการใดๆ ตามที่จำเป็น และเกี่ยวเนื่องกับการดังกล่าว ***************************************